2017年4月13日，上海市第二中級人民法院法庭上站著一對夫妻：齊蕾及其丈夫喬衛(wèi)平。齊蕾，原系東方證券股份有限公司(以下簡稱“東方證券”)首席投資官兼證券投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理，擔(dān)任自營部門負(fù)責(zé)人達(dá)10年之久，在券商自營業(yè)務(wù)領(lǐng)域久負(fù)盛名，被指控“利用未公開信息交易罪”，涉案金額6.36億元，非法獲利1657萬元。喬衛(wèi)平則是從犯，也以“利用非公開信息交易”罪被起訴。

本案為典型的券商資管人員“老鼠倉”案，雖然近年來查處的“老鼠倉”案件中涉案人員經(jīng)常使用親朋好友的證券賬戶，但像本案這樣夫妻雙方均為深耕證券行業(yè)多年的資深人員且家屬直接參與操作股票賬戶實(shí)為罕見。這說明涉案主體已經(jīng)從原有的基金經(jīng)理、基金公司投資總監(jiān)、基金研究員、基金交易員蔓延到證券公司資產(chǎn)管理領(lǐng)域，且已經(jīng)涉及相關(guān)高管人員。

“近年來，監(jiān)管部門不斷加大對‘老鼠倉’等違法違規(guī)行為的查處力度，但在巨大的利益面前，仍有人不惜以身試法，鋌而走險。”業(yè)內(nèi)人士指出，隨著法律法規(guī)等相關(guān)制度的完善、證券市場誠信氛圍的形成和監(jiān)管技術(shù)水平的提升，越來越多的“老鼠”將在陽光下現(xiàn)形，等待他們的必定是法律的嚴(yán)厲制裁。

夫妻合謀“做局” 行刑聯(lián)手終獲關(guān)鍵證據(jù)

齊蕾，1971年出生于上海市，碩士研究生文化，原系東方證券首席投資官兼證券投資業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。其丈夫喬衛(wèi)平也是上海人，比她大七歲，原系申萬宏源證券有限公司上海瞿溪路證券營業(yè)部督導(dǎo)。

2004年9月至2015年6月，齊蕾在東方證券證券投資業(yè)務(wù)總部先后擔(dān)任副總經(jīng)理、總經(jīng)理、首席投資官，負(fù)責(zé)東方證券自營子賬戶的管理和股票投資決策等工作。

2009年2月至2015年4月，齊蕾利用其負(fù)責(zé)東方證券自營的11001和11002資金賬戶管理和股票投資決策的職務(wù)便利，掌握了上述賬戶股票投資決策、股票名稱、交易時點(diǎn)、交易價格、交易數(shù)量等未公開信息。

檢方指控稱，2009年2月至2015年6月，齊蕾伙同其丈夫喬衛(wèi)平控制并操作“羅某興”、“厲某春”、“厲某平”、“汪某華”等四人證券賬戶，先于、同期于或稍晚于齊蕾管理的東方證券自營資金賬戶買賣“永新股份”、“三愛富”、“金地集團(tuán)”等相同股票197只，成交金額累計(jì)達(dá)人民幣635756480.39元。其中，單向買入趨同交易金額計(jì)392369691.27元，單向賣出趨同交易金額計(jì)65081623.27元，雙向趨同交易金額計(jì)178305163.85元，非法獲利金額累計(jì)16578363.97元。

“本案中，齊蕾長期與其丈夫喬衛(wèi)平共同實(shí)施‘老鼠倉’交易，喬衛(wèi)平2000年之前就已經(jīng)擔(dān)任申萬宏源上海瞿溪路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人(后因未知原因改任閑職督導(dǎo))，其對證券交易方式極為熟悉，采用了多種方式規(guī)避調(diào)查。”證監(jiān)會辦案人員透露道，齊蕾夫妻二人分工明確，交易下單主要由喬衛(wèi)平負(fù)責(zé)，尤其是2009年《刑法修正案(七)》實(shí)施之后，二人規(guī)避調(diào)查意圖更加明顯，齊蕾僅在出差期間進(jìn)行過有限幾次的下單交易。喬衛(wèi)平一方面利用自己擔(dān)任營業(yè)部督導(dǎo)的優(yōu)勢，通過熱自助及大戶室電腦下單，另一方面又指使他人在其朋友任總經(jīng)理的券商營業(yè)部下單，妄圖擾亂監(jiān)管視線，切斷賬戶與自己的聯(lián)系。

除此之外，齊蕾夫婦在證監(jiān)會行政調(diào)查階段不主動配合調(diào)查，試圖推出他人頂包賬戶交易，以切斷跟齊蕾之間的聯(lián)系。殊不知，在調(diào)查過程中，證監(jiān)會調(diào)查組早已克服重重困難，鎖定并證明喬衛(wèi)平使用過的電腦近40臺，其中喬衛(wèi)平為規(guī)避調(diào)查還使用了多臺營業(yè)部辦公電腦下單。

“同時，我們還調(diào)取了大量的客觀資料和證據(jù)，在排除喬衛(wèi)平在同一時間、地點(diǎn)下單的可能性之后，成功鎖定齊蕾與該賬戶的聯(lián)系，這也是2009年之后，齊蕾僅有的幾次直接下單。”證監(jiān)會辦案人員進(jìn)一步補(bǔ)充道。