去年10家券商被采取自律管理措施

據統計，2016年，中證協共對10家違規的會員機構采取了自律管理措施;對10名在展業過程中違反自律規則的從業人員采取了自律懲戒措施，其中，對7名從業人員采取了自律管理措施，對3名從業人員采取了紀律處分。

2017年1月至6月，中證協共對2家違規的會員機構采取了自律管理措施;對14名在展業過程中違反自律規則的從業人員采取了自律懲戒措施，其中，對2名從業人員采取了自律管理措施，對12名從業人員采取了紀律處分。

中證協表示，未來將在總結經驗的基礎上，持續加強對會員及從業人員的自律管理，對違反自律規則的會員機構及其從業人員依法處理，堅決曝光，并記入誠信檔案，以增強行業機構及從業人員的責任感。

Tips：《中國證券業協會自律管理措施和紀律處分實施辦法》部分條款

第九條 對從業人員及其他作為自律管理對象的個人實施的自律管理措施包括：

(一)談話提醒;

(二)警示;

(三)責令參加強制培訓;

(四)責令所在機構給予處理;

(五)協會規定的其他自律管理措施。

第十條 對會員及其他作為自律管理對象的機構實施的自律管理措施包括：

(一)談話提醒;

(二)警示;

(三)責令整改;

(四)協會規定的其他自律管理措施。

第十六條 對從業人員及其他作為自律管理對象的個人實施的紀律處分包括：

(一)行業內通報批評;

(二)公開譴責;

(三)暫停執業;

(四)注銷執業證書。

第十七條 對會員及其他作為自律管理對象的機構實施的紀律處分包括：

(一)行業內通報批評;

(二)公開譴責;

(三)暫停或者取消協會授予的業務資格;

(四)暫停部分會員權利;

(五)取消會員資格。

第十八條 行業內通報批評，是指協會對自律管理對象通過證券行業內部通報的形式予以批評的紀律處分。

采取行業內通報批評的，應當書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據。

第十九條 公開譴責，是指協會對自律管理對象通過協會網站或者協會指定的其他媒體予以譴責的紀律處分。

采取公開譴責的，應當書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據。

第二十條 暫停執業，是指協會暫停自律管理對象特定種類執業資格的紀律處分。

采取暫停執業的，應當書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據，以及暫停執業資格的種類和期限。

第二十一條 注銷執業證書，是指協會對因在執業證書注冊登記或年檢中提供虛假材料、因不再符合執業證書取得條件致使未通過年檢、受到刑事處罰、被采取證券市場禁入的執業人員，以及其他嚴重違反授權規定、協會自律規則的自律管理對象，注銷其執業注冊登記記錄的紀律處分。

前款所稱的受到刑事處罰，是指因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰。

采取注銷執業證書的，應當書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據。

第二十二條 暫停或者取消協會授予的業務資格，是指協會暫停或者取消自律管理對象特定種類業務資格的紀律處分。

采取暫停或者取消協會授予的業務資格的，應當書面告知自律管理對象作出處理決定的理由和依據，以及暫停或者取消業務資格的種類和期限。

第二十三條 暫停部分會員權利，是指協會在一定期限內暫停會員行使部分會員權利的紀律處分。

采取暫停部分會員權利的，應當書面告知會員作出處理決定的理由和依據，以及暫停會員權利的種類和期限。

第二十四條 取消會員資格，是指協會對存在嚴重違反協會章程的行為、被撤銷證券業務許可、責令關閉、被吊銷營業執照等情形的會員取消其會員資格的紀律處分。

采取取消會員資格的，應當書面告知會員或其承繼人作出處理決定的理由和依據。

原標題：來自多家券商15名從業者“吃”監管罰單，10人被注銷執業證書