證券行業從業者們，應當越來越意識到保護個人職業生涯何其重要。

券商中國記者獲悉，中國證券業協會近日在官網發布了一份處罰名單：2016年和2017年1-6月，已有15名違規從業人員被采取紀律處分的自律懲戒措施，并被記入協會誠信檔案和證監會誠信檔案。

上述15人中，有10人已被“注銷執業證書”，是對從業人員及其他作為自律管理對象的個人實施的紀律處分中最嚴厲的處罰措施，違規行為主要有“作為獨立財務顧問項目的直接或間接負責人未勤勉盡責、盡職調查不充分、協助公司實施市場操縱、私自代銷金融產品”等。另有2人因“代客理財行為”被暫停執業兩年。

10人被注銷執業證書

中國證券業協會自律懲戒措施分為自律管理措施和紀律處分兩類。依據《中國證券業協會自律管理措施和紀律處分實施辦法》第三十一條的規定，“對自律管理對象實施紀律處分的，在協會網站上公布紀律處分決定”，日前中證協將2016年和截止2017年6月對15名從業人員作出紀律處分的自律懲戒措施決定書在其官網進行了公布，并記入協會誠信檔案和證監會誠信檔案。

15名被處罰的從業人員中，有10名已被注銷執業證書，且三年不予受理執業證書申請。在被中證協注銷執業證書之前，多人已被證監會或證監局處罰。這10人的違規行為主要有“作為獨立財務顧問項目的直接或間接負責人未勤勉盡責、盡職調查不充分、協助公司實施市場操縱、私自代銷金融產品”等。

值得注意的是，有2人因“代客理財行為”被暫停執業兩年，并記入證監會及協會誠信系統。這兩人分別是鐘佳順和張其忠。調查顯示，他們均存在接受客戶委托買賣證券，并與客戶約定分享投資收益的行為，構成代客理財行為。

根據中證協公布的處罰決定書，他們的代客理財行為，違反了協會《證券經紀人執業規范(試行)》第二十條：“證券經紀人應在《暫行規定》第十一條規定和所服務證券公司授權的范圍內執業，不得有《暫行規定》第十三條禁止的行為(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾”的規定。 也違反了證券業協會頒發的《證券業從業人員執業行為準則》。