根據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者不完全統(tǒng)計(jì)，2016年罰沒金額在5000萬以上的案例約13例，其中，罰沒金額在億級(jí)以上的有8件，當(dāng)年證監(jiān)會(huì)行政處罰的罰沒款共計(jì)42.83億元，較去年增長(zhǎng)288%。

2017年，證監(jiān)會(huì)行政處罰數(shù)據(jù)再次高速增長(zhǎng)。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，2017年證監(jiān)會(huì)開出的8000萬以上罰單至少有12例，其中11例罰沒金額超過1億元。當(dāng)年證監(jiān)會(huì)罰沒款金額74.79億元，同比再增長(zhǎng)74.74%。

3月19日，證監(jiān)會(huì)的稽查人士表示：“對(duì)資本市場(chǎng)各類違法行為堅(jiān)持‘零容忍’、‘全覆蓋’的執(zhí)法態(tài)度，對(duì)欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序和危害中小投資者利益的行為保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，充分用足用好現(xiàn)有法律空間，讓違法者受到應(yīng)有的懲罰、付出應(yīng)有的代價(jià)。”

金額上限不斷刷新

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2016年3月以來近兩年內(nèi)，約有26例罰沒金額在5000萬以上的行政處罰案例，其中16例“操縱證券市場(chǎng)案”，合計(jì)罰沒138.73億元;4例“內(nèi)幕交易案”，合計(jì)罰沒4.53億元;4例“金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)”，合計(jì)罰沒6.84億元;2例“違法買賣股票”，合計(jì)罰沒6.40億元。

通過分析證監(jiān)會(huì)開出的“天價(jià)罰單”，不難發(fā)現(xiàn)“操縱證券市場(chǎng)”是“巨額罰沒款”的高發(fā)地。罰沒金額排名前六的案例均與“操縱市場(chǎng)”有關(guān)，這些案例的共同點(diǎn)在于“涉案金額及非法獲利巨大”。

2016年罰沒金額最高的案例——中鑫富盈、吳峻樂操縱“特力A”等股票一案中，中鑫富盈、吳峻樂操縱“特力A”股票價(jià)格分別獲利約1.5億元、1.7億元，操縱“得利斯(002330,股吧)”分別虧損約0.3億元、1.8億元。盡管吳峻樂積極配合工作，證監(jiān)會(huì)最終將其處罰幅度由三倍罰款調(diào)整為兩倍罰款，但二者罰沒金額還是達(dá)到了11.1億元。

2017年證監(jiān)會(huì)延續(xù)了從嚴(yán)監(jiān)管的高壓執(zhí)法態(tài)勢(shì)，大案要案頻出，證監(jiān)會(huì)最高罰沒款單紀(jì)錄被升高至34.70億元。

當(dāng)年3月，證監(jiān)會(huì)對(duì)操縱“多倫股份”股價(jià)的鮮言作出“沒一罰五”的頂格處罰，即沒收違法所得5.78億元，并處以28.92億元罰款，罰沒金額合計(jì)34.70億元。而在此之前，鮮言還曾因慧球科技(600556,股吧)“1001項(xiàng)議案”的信息披露違規(guī)遭到證監(jiān)會(huì)處罰。

值得注意的是，正是在這一年，曾經(jīng)的“私募一哥”徐翔，因“操縱證券市場(chǎng)”被青島市中級(jí)人民法院判處有期徒刑5年6個(gè)月，并處違法110億元罰金。由于已經(jīng)被作為刑事案件審理，證監(jiān)會(huì)并沒有再對(duì)其行政處罰，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者也未將其統(tǒng)計(jì)在內(nèi)。

最新出爐的“北八道證券市場(chǎng)操縱案”，也遭到了證監(jiān)會(huì)“沒一罰五”的頂格處罰，擬罰款金額達(dá)到56.7億元人民幣，是證監(jiān)會(huì)有史以來查辦的最大一起股市操縱案件。

關(guān)于北八道集團(tuán)巨額罰單問題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民在接受采訪時(shí)表示：“現(xiàn)在是嚴(yán)監(jiān)管，當(dāng)然要重處罰，這是肯定的。”

就公開披露的信息顯示，北八道除了惡性操縱獲利金額較高(累計(jì)獲利9.45億元)外，還存在高杠桿操縱次新股股價(jià)及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查的情形。

北京地區(qū)一家中型券商自營(yíng)部門人士3月19日接受記者采訪時(shí)表示：“2016年以來明顯可以感受到證監(jiān)會(huì)在各項(xiàng)執(zhí)法業(yè)務(wù)上的壓力驟然提高，天價(jià)罰單的數(shù)量也多起來了，尤其是針對(duì)市場(chǎng)操縱領(lǐng)域。因?yàn)樯姘割愋偷牟煌械捻敻裉幜P可能只有幾十萬，但市場(chǎng)操縱這類如果涉案金額巨大，相應(yīng)的處罰金額也會(huì)高，這樣的天價(jià)罰單相比其他案件來說有更強(qiáng)的震懾力，數(shù)字有直觀的說服力。”