“出來混 遲早要還的” 旗下公司因違法曾經遭證監局處罰

據中國經濟網記者了解，早在2016年9月，青海證監局就曾經依法對“北京神州牧”、“廣東澤泉”這兩家公司交易“燃控科技”信息披露違法違規案作出過行政處罰。其原因是這兩公司動用多達19個賬戶組團集中搶籌燃控科技股票，持有比例超5%后未履行信披義務，操作一年半后終被發現，而最終“北京神州牧、廣東澤泉”被分別處以罰款50萬元。

資料顯示，北京神州牧投資基金管理有限公司(以下簡稱：北京神州牧)、廣東澤泉投資管理有限公司(以下簡稱：廣東澤泉)的控股股東及法定代表人系同一人，均為辛宇。其中，北京神州牧注冊資本為1000萬元，辛宇個人出資1000萬元，占比為100%;廣東澤泉注冊資本為1000萬元，辛宇出資600萬元，占股60%。在投資決策方面，北京神州牧及廣東澤泉內部由投資決策委員會定期、不定期開會討論制訂投資策略，兩家公司投資決策委員會委員各3人，其中辛宇均在兩家公司任投資決策委員會委員。

根據行政處罰決定書，具體細節如下：

北京神州牧投資基金管理有限公司、廣東澤泉投資管理有限公司2家公司利用廣東澤泉自身成立的廣東澤泉-神州牧4號、廣東澤泉-神州牧5號2個證券賬戶，以及作為投資顧問、特定委托人或者委托人代表通過信托合同、投資顧問合同、投資顧問協議或投資操作協議等方式，在信托合同、投資合同、協議或投資操作協議約定的投資范圍內，控制了東莞信托·匯信-澤泉1號、粵財信托-澤泉福虹、粵財信托-澤泉盛輝、粵財信托-澤泉漲樂1號、云南信托·華安神州牧、中歐盛世神州牧2號、中融-澤泉財富管家1號、中信信托-澤泉信德高端、中信信托-中信上善神州牧1號、粵財信托-神州牧1號、陜國投·富路高端1號、陜國投·廣生證券、陜國投·家潤結構化證券、陜國投·盛輝證券、萬家共贏上善神州牧2號、中信信托-中信神州牧1號、知錢神州1號17個證券賬戶的買賣決策。

北京神州牧及廣東澤泉在2015年2月11日通過19個證券賬戶合計持有“燃控科技”1273萬股，占總股本的5.36%，之后持續持有“燃控科技”，在2015年4月10日最高持股比例達到公司總股本的8.39%，在持有“燃控科技”比例超過5%后未按相關規定履行信息披露義務。

青海證監局認為，北京神州牧及廣東澤泉作為上述19個賬戶的交易決策者，有義務、有責任嚴格按照《證券法》第八十六條的規定，隨時關注并合并計算19個賬戶在同一時間持有同一家上市公司已發行股份的數量;當合并計算的持股比例符合法律規定的信息披露情況時，應當在法定期限內進行報告和公告。在這起案件中，北京神州牧及廣東澤泉決策交易的19個賬戶合計持有“燃控科技”比例多次達到法律規定的信息披露情形，而未履行報告和披露義務，其行為違反了《證券法》第八十六條規定，構成《證券法》第一百九十三條第一款規定的“其他信息披露義務人未按照規定披露信息”的行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，青海證監局決定對北京神州牧、廣東澤泉處以各50萬元罰款。