內(nèi)幕交易罰單最多

泄密來源五花八門

截至目前，證監(jiān)會已經(jīng)開具了27宗內(nèi)幕交易罰單，在各類違法違規(guī)中罰單數(shù)量最多。值得注意的是，內(nèi)幕交易的故事性和可操作性最強，內(nèi)幕信息來源五花八門，有同事之間互相傳話的，有內(nèi)幕消息知情人親自上陣交易的，還有校友親屬間互通消息有無的，頗具戲劇性。

蘇州高新內(nèi)幕交易案，引出了多位公職人員，有曾任蘇州市高新區(qū)管理委員會財政局副局長兼國資辦主任，2015年7月份起擔任蘇州高新董事、副總經(jīng)理的劉敏;有蘇州市高新區(qū)管委會財政局經(jīng)濟建設(shè)處工作人員張永寧;有興業(yè)銀行蘇州高新區(qū)支行行長朱雪冬。

劉敏作為核心人員參與了蘇州高新收購蘇州創(chuàng)投100%股權(quán)的整個過程，系該內(nèi)幕信息的法定知情人。本該保持沉默的他，在2015年5月到8月期間，用“劉英”證券賬戶買賣“蘇州高新”實際獲利290396.35元。不僅如此，他還將內(nèi)幕信息通過電話告訴了張永寧，張永寧通過“金某芳”“楊某”證券賬戶買入蘇州高新940200股，買入金額11286054.6元，獲利784726.93元，而朱雪冬也打聽到內(nèi)幕信息買入該股，不料不賺反虧，最終虧損535984.56元，真是偷雞不成蝕把米。

另外，內(nèi)幕交易的違法主體不僅包括上市公司管理層、重大資產(chǎn)重組標的方及中介機構(gòu)，上市公司實際控制人也可能在利益驅(qū)使下從事內(nèi)幕交易。這類主體從事內(nèi)幕信息看似“近水樓臺先得月”，然而在資本市場的恢恢法網(wǎng)中，但凡伸手，就必然被捉。

要說這20多起罰單中，罰的最重的個人，應是時任遠望谷實際控制人，長期擔任公司董事長、總經(jīng)理的徐玉鎖，他自2007年遠望谷上市之初，就利用未公開的內(nèi)幕信息，實際控制、使用其遠親廖某松的證券賬戶頻繁交易遠望谷股票，長時間、隱蔽、頻繁地從事內(nèi)幕交易、短線交易違法行為。

據(jù)了解，徐玉鎖因涉嫌單位行賄罪2012年12月份不再在遠望谷任職，其理應清楚知悉并自覺遵守證券法律法規(guī)，致力于公司長遠發(fā)展和提升公司規(guī)范化運作水平。但徐玉鎖自2007年遠望谷上市伊始就開始實際控制使用其遠親廖某松的證券賬戶頻繁交易“遠望谷”股票，從事了短線交易和內(nèi)幕交易行為，違法行為性質(zhì)惡劣。最終，證監(jiān)會依法對徐玉鎖作出從重處罰，罰沒款總計2100余萬元，并采取5年證券市場禁入的措施。

在當前監(jiān)管大數(shù)據(jù)的管控下，任何異動行為都會被捕捉到，內(nèi)幕交易嚴重破壞市場公平交易秩序，嚴重損害投資者合法權(quán)益，是證券市場的嚴重欺詐行為，始終是證監(jiān)會稽查執(zhí)法打擊重點，也是社會和市場各方共同防控重點。

證監(jiān)會曾告誡市場參與主體，上市公司內(nèi)部人員以及因職務或工作便利知悉內(nèi)幕信息的相關(guān)人員要嚴守職業(yè)道德紅線和法律底線，不向身邊人泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣股票。任何單位和個人都不能心存僥幸，為利所動，冒險試法，利用內(nèi)幕信息交易股票牟取非法利益。

全覆蓋查處各類案件

談及“老鼠倉”，從博時基金原基金經(jīng)理馬樂、中郵創(chuàng)業(yè)基金原基金經(jīng)理厲建超，到易方達基金原副總經(jīng)理陳志民、中國人壽原投資總監(jiān)曾宏，多位機構(gòu)大佬折戟于此。

今年以來，兩起涉嫌私募的“老鼠倉”的事件，引發(fā)市場關(guān)注。一起是深圳市恒健遠志投資合伙企業(yè)(有限合伙)的總經(jīng)理胡志平，利用管理產(chǎn)品的便利，知道交易信息，拿岳母的證券賬戶，給私人謀利，竟然交易了41只股票，獲利538.66萬元。另一起是北京喜馬拉雅資產(chǎn)管理有限公司的法定代表人吳剛，也是利用管理產(chǎn)品，知道投資操作情況，通過買賣相關(guān)的股票，給別人的個人賬戶謀利，從而提取業(yè)績報酬。據(jù)悉，吳剛交易的股票有16只，獲利達948.02萬元。上面兩起案件當事人最終均被處以3萬元罰款。

業(yè)內(nèi)人士指出，“老鼠倉”行為背離受托責任，侵害委托人的利益，破壞財富管理原則，損害資管行業(yè)信譽，受到監(jiān)管的嚴厲打擊，近一段時間，依托運用大數(shù)據(jù)監(jiān)控技術(shù)，通過對歷史交易數(shù)據(jù)跟蹤擬合、回溯重演，市場監(jiān)察部門精準鎖定了一批可疑賬戶跟隨資管產(chǎn)品先買先賣、同進同出的異常交易線索，劍指“老鼠倉”，可以預期以后這樣的監(jiān)管處罰會越來越多。

除了常見的違法違規(guī)行為外，稽查執(zhí)法還不斷擴展執(zhí)法領(lǐng)域，做到市場主體全面覆蓋。中介機構(gòu)違法案、短線交易案、違法減持股票案、從業(yè)人員違法買賣股票、利用未公開信息交易、超比例持股未披露、編造傳播虛假信息、法人利用他人賬戶買賣證券、私募基金、期貨公司違法違規(guī)等各類案件，證監(jiān)會均從嚴從重打擊，統(tǒng)計顯示，西南證券、新時代證券、愛建證券、瑞華所、立信所、中審華所、天元所、君信所、元正評估等9家中介機構(gòu)受到處罰。