營業部內控不完善被證監局責令限期整改

除了ABS產品被罰外，6月6日，恒泰證券太原平陽路營業部及負責人李大偉受到山西證監局的行政處罰。山西證監局表示，經核查，發現恒泰證券平陽路營業部未將從業人員公開使用的手機納入異常交易監控范圍，未能對從業人員利用手機買賣股票的行為進行有效防范。

此外，山西證監局還發現李大偉在恒泰證券太原平陽路證券營業部擔任負責人期間，存在替營銷的客戶辦理證券賬戶交易等事宜的行為。

山西證監局指出，上述情況違反了《證券公司內部控制指引》和《證券公司監督管理條例》等相關規定，反映出恒泰證券平陽路營業部內部控制不完善的問題。

山西證監局責令平陽路營業部對上述問題進行改正，且要求營業部要健全內部控制，強化人員教育管理，切實有效的防范從業人員違法違規行為。并在2017年6月20日前，提交書面整改報告。同時，對李大偉采取出具警示函的監督管理措施。

國企人員受賄恒泰證券37萬元返傭

另外，今年3月29日，平原縣人民法院公布山東富源投資有限公司原總經理受賄一審刑事判決書。殷彩雷作為國企工作人員，在協助開辦股票賬戶后，非法接受恒泰證券返傭37萬元，構成受賄罪。

山東富源投資有限公司原總經理殷彩雷在管理國有資產投資期間，在山東富源投資有限公司于恒泰證券梅林路營業部從事股票開戶、交易活動過程中，開設了7個證券賬戶。為恒泰證券深圳梅林路營業部總經理王某謀取利益，個人收受恒泰證券王某股票交易傭金返還款人民幣37萬元，據為己有。

平原縣人民法院認為，殷彩雷利用職務之便，非法收受他人財物，數額巨大，為他人謀取利益，其行為已構成受賄罪。依照《中華人民共和國刑法》等相關條例，判處殷彩雷有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣20萬元。同時37萬元贓款予以沒收，上交國庫。

恒泰證券業績下滑拖累華資實業

除了在近期屢次被監管層處罰外，恒泰證券業績也是下滑嚴重。恒泰證券2016年度實現凈利潤為5.22億元，較去年同期下降69.46%。

在2015年，恒泰證券的凈利潤是18億元，同比增長230%，實現營業收入46億元，同比增長132%。

而業績的大幅下滑，也致使恒泰證券的第二大股東華資實業(600191)投資收益大幅減少。華資實業目前是恒泰證券的第二大股東，持股占比為11.83%。2016年華資實業實現歸屬于上市公司股東的凈利潤僅有993.96萬元，較去年同期下降93.27%。

收到控股公司利潤大減和暫停ABS業務六個月的影響，華資實業在7月27日以跌停收盤，隨后的交易日一直縮量震蕩，截至8月3日收盤，華資實業報15.12元，跌幅3.39%。