六位高管年薪均超400萬 核心員工“老鼠倉”咋沒看見

據中國經濟網記者了解，東方證券目前共有一位總裁、四位副總裁和一位財務總監共計6名高管，分別為總裁金文忠，副總裁楊玉成(已辭職)、舒宏、張建輝、杜衛華，合規總監兼首席風險官楊斌。

業內人士普遍認為，內控制度是提高證券基金經營機構合規管理的基礎，切實提高內控制度的有效性是防范“老鼠倉”等違法違規行為的第一道防線。

相關數據顯示，金文忠、楊玉成、舒宏、張建輝、杜衛華、楊斌年薪均超過400萬人民幣，分別為494.40萬元、462.96萬元、462.96萬元、437.96萬元、437.96萬元、564.89萬元。

此前，證監會發言人張曉軍曾表示，“老鼠倉”事件暴露出部分公司在防范公司人員買賣股票存在內控缺失。而東方證券高級管理人員配置齊全，且均拿著高薪，但仍然未能避免內部員工的“老鼠倉”案件，暴露出其內控制度或存缺陷。

事實上，東方證券不僅高管薪酬頗高，其人均薪酬在行業內也位列前茅。2016年年報顯示，東方證券人均薪酬達到71.29萬元，而券商行業平均薪酬為52萬元。

雖然東方證券人均薪酬高企，但該公司2016年營業收入為68.77億元，同比下滑55.44%，凈利潤為23.14億元，同比下滑68.41%。

對于營收及凈利潤減少的原因，東方證券在年報給出解釋，主要原因是2016年中國資本市場出現量價齊跌的局面，公司自營業務和經紀業務出現不同程度的下跌。

另外，東方證券近年來人事變動也較為頻繁。2016年11月28日公司董秘楊玉成辭職。而向前追溯，2016年7月13日公司董事徐潮辭職;2016年4月14日公司董事陳必昌辭職;2015年7月25日公司投資銀行總監馬驥辭職;2015年6月6日，東方證券公告公司首席風險官兼合規總監李進安辭職。

在業績下滑、人事變動的背景下，東方證券卻加快了融資步伐。除了在2016年H股上市募得68億港元外，東方證券還通過債券發行融資210億元，間接募資資金3.8億，加上IPO時募資的100.3億元，合計募資已經超過了300億元。隨后，東方證券還在今年3月發布最新的定增預案，擬定增不超過120億元。