盡管《證券法》第43條、第199條明確給出了從業人員違規買賣股票的禁止性規定和法則，但一直以來，違規炒股的證券從業人員并不在少數。證監會剛剛祭出“重磅”，翻出13年前的舊賬，因違規操作154只股，曾在南方證券和建銀投資證券任職的林慶義被罰沒1.4億，涉及金額超過50億。

這并不是證監會首次對證券從業人員開出罰單。 過去1年半被罰的證券從業人員不在少數，據券商中國記者統計，總計包括16名從業人員，涉及14家大中小型券商。甚至有些人因此被終身禁入，丟了飯碗，失去了從業機會。

證券從業人員到底能不能炒股，業界有著一些不同看法，有行業人士的觀點是，這一系列處罰，體現了證監會對證券從業人員違規買賣股票仍持全面禁止態度。

林慶義5年交易154股成交超50億

44歲的林慶義怎么也想不到，自己13年前違規買賣股票的案子會遭到證監會處罰。

證監會最新的行政處罰書顯示，林慶義于2001年5月9日至2009年7月23日期間，在南方證券和建銀投資證券任職，為證券從業人員。2004年7月9日至2009年6月8日期間，林慶義操作姜某賬戶進行證券交易，期間累計交易股票154只，買入金額為50.79億元，賣出金額為51.63億元，共獲利7065萬元。林慶義與姜某系朋友關系。

以上事實有相關勞動合同書、工資社保發繳記錄、相關賬戶交易數據、銀行賬戶資金流水、當事人詢問筆錄等證據證明，足以認定。

林慶義給出的抗辯是，上述行政違法行為已經超過追訴時效，不應再予行政處罰。同時，對其行政違法事實的調查全面性不足，不應作出行政處罰。認定林慶義從業人員買賣股票應以姜某賬戶資金來源及歸屬為林慶義本人為前提，而證監會在調查時稱，資金來源及歸屬不是調查方向，人民法院、證監會也未對資金來源及歸屬確權，這種情況下不具備作出行政處罰決定的條件。

此外，針對處罰金額過高的情況，林慶義表示應當從輕、減輕處罰。主要理由在于他本人積極配合調查、提供相關資料，同時從立法趨勢上看，從業人員買賣股票行為正在逐漸放開，其違法行為的主觀惡性及社會危害性均較小。

證監會對此給予回應：

第一，林慶義操作姜某賬戶從事證券交易的最后日期為2009年6月8日，而公安機關于2010年8月13日作出姜某賬戶由林慶義交易的偵查結論，發現了林慶義的行政違法行為，因此，未超過行政處罰時效。

第二，人民法院雖未對姜某賬戶資金來源及歸屬的爭議作出終審判決，但林慶義在訴訟期間一直主張賬戶資金來源及歸屬為其本人所有,該案涉案期間證券賬戶及其資金由林慶義控制、占有、使用、處分的證據形成了完整的證據鏈。該案法律適用適當。

第三，林慶義提出的積極配合調查、主觀惡性及社會危害性較小等理由不屬于法定從輕或減輕事由，且給予違法所得一倍罰款已是較輕處罰。林慶義的申辯不能成立。

最終，證監會決定沒收林慶義違法所得7065.34萬元，并處以7065.34萬元罰款。

業內人士指出，該案極具警示意義，體現了證監會對證券從業人員違規買賣股票仍持全面禁止態度。