3家企業(yè)被紀(jì)律處分

除了離開(kāi)新三板市場(chǎng)的這10多家企業(yè)外，還有部分企業(yè)受到處罰。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅上半年，新三板就有約200家掛牌企業(yè)受到不同程度的處罰，其中，白兔湖、ST哥侖步、時(shí)空客因存在多項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)，最終被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司給予紀(jì)律處分的處罰措施，同時(shí)，9名時(shí)任高管也受到了不同程度的處罰。

經(jīng)查明，白兔湖在2015年4月27日至2016年5月23日啟動(dòng)的5次股票發(fā)行中，存在6次取得股票發(fā)行股份登記函之前使用募集資金的行為，累計(jì)使用金額2.16億元。此外，白兔湖在兩次股票發(fā)行中分別存在未及時(shí)披露股票發(fā)行方案、臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)程序不合規(guī)的違規(guī)行為，在2016年5月23日啟動(dòng)的股票發(fā)行中，存在被整改后再次提前使用募資的行為。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，白兔湖財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制基本失效，公司治理規(guī)范性嚴(yán)重存疑，決定給予公司及其董事長(zhǎng)、總經(jīng)理汪舵海通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，并記入誠(chéng)信檔案。

曾因董事長(zhǎng)郵寄辭職信而“出名”的ST哥侖步也在此次被罰公司之列。公告顯示，ST哥侖步董秘李維軍不遲于2016年4月12日收到順豐速運(yùn)寄送的署名“魏慶華”的辭職信，主要內(nèi)容是魏慶華因身體原因請(qǐng)辭公司董事長(zhǎng)及總經(jīng)理職務(wù)。同日，李維軍通過(guò)電話告知公司時(shí)任董事瞿浩、張琪有關(guān)魏慶華郵寄辭職信一事，時(shí)任董事李賢祥也得知了魏慶華辭職事項(xiàng)。截至2016年5月17日，ST哥侖步未能聯(lián)系上魏慶華。直至2016年5月17日，哥侖步才披露了魏慶華辭職的相關(guān)公告。

由于ST哥侖步未及時(shí)就董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理魏慶華無(wú)法履職事宜履行信息披露義務(wù)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)ST哥侖步及李維軍給予公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分，并記入誠(chéng)信檔案;對(duì)李賢祥、瞿浩、張琪采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

此外，因存在資金占用、提前使用募集資金、暫停轉(zhuǎn)讓期間信息披露違規(guī)等諸多問(wèn)題，時(shí)空客及前任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理王恩權(quán)也被給予了紀(jì)律處分。公告顯示，王恩權(quán)自2014年10月至2016年5月11日通過(guò)多種方式與時(shí)空客發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，將2.45億元公司資金轉(zhuǎn)入個(gè)人賬戶，截至2016年6月30日尚有6216萬(wàn)元未歸還。上述關(guān)聯(lián)交易未履行公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，且直到2016年4月時(shí)空客才在2015年年報(bào)中予以披露，構(gòu)成信披不及時(shí)，公司也未采取有效措施防范實(shí)控人資金占用的行為。

并且，時(shí)空客在2015年兩次股票發(fā)行中均存在提前使用募資行為，兩次至少提前使用8730.33萬(wàn)元;自2016年5月12日起時(shí)空客因重大事項(xiàng)暫停轉(zhuǎn)讓?zhuān)?月12日至7月15日期間，公司存在未按照規(guī)定披露延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的原因及最新進(jìn)展情況的行為。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定，對(duì)時(shí)空客給予公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分;對(duì)王恩權(quán)給予認(rèn)定其5年內(nèi)不適合擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的紀(jì)律處分，并記入誠(chéng)信檔案;對(duì)時(shí)空客主辦券商?hào)|興證券及致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具警示函。

聯(lián)訊證券分析師彭海指出，新三板市場(chǎng)加強(qiáng)監(jiān)管，是對(duì)加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)的重視，在促進(jìn)新三板市場(chǎng)規(guī)范化方面起到重要作用。證券時(shí)報(bào)記者 程丹