今年第一季度，證監(jiān)會、全國股轉公司、中國人民銀行對證券公司及其從業(yè)人員共下發(fā)11張罰單，意嚴肅懲辦各類違規(guī)違法主體，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

據《證券日報》記者統(tǒng)計，這11張罰單中，5張罰單為證券從業(yè)人員違規(guī)進行證券交易處罰，2張罰單為債券承銷與受托管理業(yè)務處罰，1張為券商信息技術運維人員處罰，另有3張罰單為新三板主辦券商未認真履行審慎核查義務而處罰。

5位證券從業(yè)人員

違規(guī)受處罰

今年第一季度，由證監(jiān)會及其派出機構、中國人民銀行累計向證券從業(yè)人員下發(fā)了8張罰單。從處罰原因來看，5張罰單是對某券商營業(yè)部從業(yè)人員在任職期間存在違規(guī)證券交易行為采取的處罰。2張罰單是因債券承銷與受托管理業(yè)務違規(guī)而受處罰，另外有1張是券商信息技術運維人員違規(guī)而受處罰。

5名證券從業(yè)人員在今年第一季度收到了證監(jiān)會及其派出機構的罰單。其中，證券從業(yè)人員趙某踩“監(jiān)管紅線”，控制、使用其父親“趙某毅”證券賬戶持有、買賣股票，被證監(jiān)會處以60萬元罰款決定，此單處罰為2019年券商從業(yè)人員被處罰“第一單”。

安徽證監(jiān)局1月16日公告顯示，王某在國元證券馬鞍山雨山西路營業(yè)部任職期間存在替客戶進行證券交易的行為，違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》，對此，安徽證監(jiān)局對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

另一位被處罰的證券從業(yè)人員為西部證券包頭鋼鐵大街證券營業(yè)部負責人，事由為，不落實證監(jiān)會關于賬戶實名制的監(jiān)管要求，組織賬戶出借及配資活動，并為雙方提供擔保，擾亂證券市場秩序。

第4張罰單開給首創(chuàng)證券杭州文二路證券營業(yè)部負責人，主要事由為，該從業(yè)人員違規(guī)為其他證券公司客戶與他人之間的融資以及出借證券賬戶提供中介或其他便利，并在浙江局核查上述事項過程中提供虛假信息、隱瞞相關重大事項。

另外，今年1月份，中國人民銀行成都分行在發(fā)布最新營業(yè)管理部行政處罰信息公示表中顯示，某上市券商成都二環(huán)路南二段證券營業(yè)部因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，遭中國人民銀行成都分行營業(yè)管理部處以22.5萬元罰款。另外，對1名相關責任人員處以1.5萬元罰款。

因債券業(yè)務違規(guī)

兩家券商受證監(jiān)會處罰

除了對證券從業(yè)人員違規(guī)行為進行處罰外，今年第一季度，債券承銷與受托管理業(yè)務違規(guī)罰單也有2張。

據江蘇證監(jiān)局公告顯示，東海證券作為順風光電發(fā)行公司債券“15順風01”的受托管理人，未勤勉盡責，未按照債券受托管理協議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未及時發(fā)現前述違規(guī)行為，決定對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

華創(chuàng)證券則在對江蘇保千里視像科技集團股份有限公司發(fā)行公司債券“16千里01”盡職調查階段，未采取有效手段對發(fā)行人之實際控制人莊敏的對外投資信息進行核查，亦未對部分大額其他應收款的形成原因、構成內容進行核查，未能勤勉盡責并保持應有的執(zhí)業(yè)謹慎。對此，江蘇證監(jiān)局對華創(chuàng)證券及副總經理兼投資銀行部總經理葉海鋼、團隊負責人吳宏茗、該項目負責任人葛源、項目組成員沈偉采取出具警示函的監(jiān)管措施。

對于這2單處罰，當地證監(jiān)局表示，證券公司應加強對《證券法》和《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關法律法規(guī)的學習，增強守法合規(guī)意識，對存在的問題切實進行整改。

此外，近期浙江證監(jiān)局對財通證券一名信息技術運維人員作出了處罰。罰單中顯示，財通證券信息技術運維人員郭乃梁作為券商信息技術運維人員，違反信息安全管理規(guī)定，在交易時間對生產環(huán)境中的存儲過程進行運維操作，引發(fā)公司網上交易系統(tǒng)和移動終端交易系統(tǒng)客戶端登錄異常的風險事件。對此，浙江證監(jiān)局對其采取出具警示函，并記入誠信檔案。

全國股轉公司

開出3張罰單

《證券日報》記者發(fā)現，全國股轉公司也在今年第一季度對3家證券公司共下發(fā)了3張罰單。

據全國股轉公司發(fā)布的公告顯示，作為推薦盛天傳媒掛牌的主辦券商，國都證券未能認真履行審慎核查義務，導致未能發(fā)現盛天傳媒1.149億元大額存單質押未披露的事實。對于國都證券未能勤勉盡責的違規(guī)行為，全國股轉公司對國都證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

全國股轉公司認為，東方花旗作為銀都傳媒的主辦券商，在執(zhí)業(yè)過程中存在關聯方及關聯交易核查程序不規(guī)范、未關注募集資金的異常變化、未能督促銀都傳媒及時更正信息披露違規(guī)事項，并對東方花旗采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

此外，全國股轉公司于2月26日對萬聯證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。全國股轉公司認為萬聯證券在對中訊郵電年報信息披露審核過程中，未勤勉盡責，存在明顯疏漏，未能及時發(fā)現年審報告造假的問題。

堅守法律法規(guī)的底線，堅守職業(yè)道德的底線是證券行業(yè)一直堅持的原則。總體來看，今年第一季度券商密集收到罰單這一現象仍暴露出一線營業(yè)部或業(yè)務部門存在合規(guī)問題。證監(jiān)會多次強調，監(jiān)管部門將持續(xù)打擊各類違法行為，嚴肅懲辦各類違法主體，促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，切實維護廣大投資者的合法權益。本報見習記者 王思文