深交所網站20日公布了關于對林州重機集團股份有限公司相關當事人的監管函(中小板監管函【2018】第 135 號)。

監管函顯示，林州重機集團股份有限公司(簡稱“林州重機”或“公司”)存在兩項違規行為。一是公司控股股東非經營性占用資金。2017 年 5 月 10 日，公司控股股東郭現生實際控制的林州重機礦業有限公司(簡稱“重機礦業”)非經營性占用林州重機資金3,000萬元，于 2017 年 6 月 15 日償還。上述期間，重機礦業非經營性占用林州重機資金日最高余額為 3,000 萬元。

二是林州重機未按規定披露對外提供財務資助。2017 年 1 月，林州重機持有鄂爾多斯市西北電纜有限公司(簡稱“西北電纜”)50%股權，西北電纜為林州重機參股公司。2017年 1 月 9 日和 1 月 25 日，林州重機向西北電纜分別提供 455 萬元和10,000 萬元借款。截至 2017 年 12 月 31 日，林州重機向西北電纜提供的借款余額及應計利息合計為 11,075.68 萬元。截至 2018 年 3 月15 日，西北電纜已將上述借款 10,455 萬元及累計應計利息 685.04萬元，合計 11,140.04 萬元全部歸還。林州重機對上述財務資助事項未履行相應的審議程序和臨時信息披露義務。

深交所指出，林州重機董事韓錄云、陳景功、董事兼總經理郭釧、董事兼副總經理趙正斌、郭日倉、時任董事丁保華、獨立董事寧金成、張復生、朱小平、監事呂江林、趙富軍、李榮未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了《股票上市規則(2014 年修訂)》第 1.4 條、第 2.2 條、第 3.1.5 條的規定及在《董事、監事、高級管理人員聲明及承諾書》中作出的承諾，對林州重機上述違規行為負有重要責任。對此，深交所要求上述當事人充分重視上述問題，吸取教訓，杜絕上述問題的再次發生。