近日，北京證監(jiān)局公布一起從業(yè)人員炒股的行政處罰。宏信證券員工劉軍從業(yè)期間違法買賣股票獲利22萬(wàn)元，還私下為7名客戶代客炒股，并抽取傭金566.12元。

對(duì)此，北京證監(jiān)局決定：一、對(duì)劉軍違法買賣股票行為，沒收其違法所得22.13萬(wàn)元，并處以罰款44.27萬(wàn)元;

二、對(duì)劉軍私下接受客戶委托買賣證券行為，責(zé)令劉軍改正，給予警告，沒收其違法所得566.12元，并處以罰款10萬(wàn)元。

經(jīng)查明，劉軍于2012年1月9日至2017年2月20日期間就職于宏信證券有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱宏信證券)北京廣渠路證券營(yíng)業(yè)部(原名為和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司北京百萬(wàn)莊大街證券營(yíng)業(yè)部)，擔(dān)任理財(cái)經(jīng)理。

在宏信證券任職期間，劉軍利用“白某”、“王某翠”證券賬戶買賣“四環(huán)生物”等58支股票，共計(jì)交易金額774.78萬(wàn)元，盈利22.13萬(wàn)元。

其中，白某為劉軍配偶，王某翠為劉軍母親。

此外，劉軍在宏信證券任職期間，還私下接受傅某美、韓某琴、和北京某投資管理有限公司等7個(gè)客戶委托，操作其證券賬戶買賣證券。

據(jù)調(diào)查，劉軍除了用家里電腦和營(yíng)業(yè)部電腦下單，還通過(guò)6個(gè)號(hào)碼在手機(jī)端操作上述七個(gè)證券賬戶買賣證券，共計(jì)交易金額為1574.45萬(wàn)元，傭金提成收益為566.12元。

北京證監(jiān)局指出，劉軍的上述行為已分別構(gòu)成《證券法》第一百九十九條、第二百一十五條規(guī)定的違法行為。

事后，劉軍在聽證和申辯材料中提出：第一，行政處罰事先告知書中認(rèn)定的其在從業(yè)期間違規(guī)使用“白某”、“王某翠”證券賬戶買賣股票問(wèn)題，法律事實(shí)不清、適用法規(guī)條款不當(dāng)，請(qǐng)求對(duì)盈利數(shù)據(jù)重新復(fù)核計(jì)算。一是其家用電腦、號(hào)碼為136****1222的白某手機(jī)、號(hào)碼為135****1083的王某翠手機(jī)買賣股票非其本人操作，不應(yīng)計(jì)入違法所得。二是新股中簽盈利是非主觀偶然性的，法規(guī)未有明確規(guī)定，申請(qǐng)減免違法所得。第二，其并非主動(dòng)私下接受客戶委托買賣證券，且沒有對(duì)證券公司、社會(huì)造成不良影響，請(qǐng)求從輕或減輕處罰。客戶在其借用公司的筆記本電腦中操作轉(zhuǎn)賬資金、買賣股票構(gòu)成私下接受客戶委托的相關(guān)證據(jù)，其后果不應(yīng)由其個(gè)人全部承擔(dān)。第三，本人積極配合調(diào)查、主動(dòng)提供證據(jù)并認(rèn)錯(cuò)，實(shí)為初犯、情節(jié)相對(duì)輕微，且經(jīng)濟(jì)困難，請(qǐng)求從輕或減輕處罰。

經(jīng)復(fù)核，北京證監(jiān)局認(rèn)為：第一，劉軍從業(yè)期間違法買賣股票事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，法律適用準(zhǔn)確。一是相關(guān)賬戶交易流水、資金流水、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，“白某”、“王某翠”證券賬戶買賣股票的操作主要由劉軍完成，賬戶資金主要來(lái)自于劉軍家庭自有資金，足以認(rèn)定劉軍控制使用上述賬戶買賣股票。二是申購(gòu)、持有及賣出新股行為屬于《證券法》第四十三條第一款所禁止的買賣、持有股票行為。第二，劉軍私下接受客戶委托買賣證券事實(shí)清楚,證據(jù)確鑿,法律適用準(zhǔn)確。劉軍借用的營(yíng)業(yè)部電腦在“傅某美”、“韓某琴”、“秦某春”、“吳某”、“駱某閣”、“方某偉”、“北京某投資管理有限公司”等證券賬戶存在多筆委托交易記錄，其中一個(gè)賬戶多達(dá)88筆,并非偶發(fā)現(xiàn)象，當(dāng)事人并未提供證據(jù)證明客戶存在操作營(yíng)業(yè)部電腦的情況，而上述賬戶中均有劉軍本人手機(jī)的委托交易記錄。第三，當(dāng)事人所述情形在審理時(shí)已予考慮，相關(guān)申辯意見不構(gòu)成依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰的理由。因此，北京證監(jiān)局對(duì)當(dāng)事人的上述申辯意見不予采納。