12月27日，證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書稱，中國國際金融股份有限公司北京科學(xué)院南路營業(yè)部高級投資經(jīng)理陸茜違法使用家屬賬戶炒股，虧損逾23萬元，責(zé)令其依法處理非法持有的股票，并處以40萬元罰款。

十余家券商被罰

據(jù)記者不完全統(tǒng)計，僅12月份，就有十余家券商被證監(jiān)會警示或處罰，罰金總計超過56萬元。

12月4日，國盛證券因未能及時監(jiān)測排查員工的異常交易行為，被湖北證監(jiān)局警告。

12月13日，上海證監(jiān)局給太平洋證券騰沖光華東路證券營業(yè)部總經(jīng)理楊泰華開出5735萬的天價罰單。

12月14日，平安證券南通工農(nóng)南路證券營業(yè)部為增加會員，竟以開戶獎勵的方式激勵外部人員開展證券營銷活動，被證監(jiān)會責(zé)令改正處罰。

12月20日，安信證券高管蔣政同樣因借用親戚賬戶違規(guī)炒股，被證監(jiān)會處罰，炒股所得約5.4萬元被悉數(shù)沒收，還被處以10.7萬元的罰款。

業(yè)內(nèi)人士認為，近期罰單密集來襲，一是因為年關(guān)將至，證券營業(yè)部正值業(yè)績沖刺最后階段。不少營業(yè)部為業(yè)績急于求成;二是監(jiān)管前期檢查結(jié)果集中到年底公布。

總體來看，今年監(jiān)管給券商開出的罰單牽涉廣泛，涉及范圍從證券公司總部到分公司再到營業(yè)部層面，從公司高管到一般員工個人。

中介機構(gòu)違法類處罰案件包括新時代證券、西南證券(600369,股吧)開展保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，西南證券、愛建證券開展上市公司重大資產(chǎn)重組項目財務(wù)顧問業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)等。

還有大量罰單涉及經(jīng)紀業(yè)務(wù)。罰單近30張，涉及20余家證券公司。如中信證券(600030,股吧)、申萬宏源(000166,股吧)、國泰君安、中信建投、國信證券(002736,股吧)、招商證券(600999,股吧)、安信證券、太平洋證券、華福證券、長城證券、中金公司、平安證券、天風(fēng)證券、宏信證券、東方財富證券、上海證券、方正證券(601901,股吧)、華融證券、新時代證券、民生證券、華英證券、國聯(lián)證券、大通證券、東吳證券(601555,股吧)等。

罰單的理由也各不相同，其中有不少是證券從業(yè)人員在職期間，違規(guī)買賣股票;還有的是證券營業(yè)部合規(guī)管理不到位、對客戶異常交易監(jiān)測不到位;證券營業(yè)部委托或組織不具備從業(yè)資格的人員進行客戶招攬、產(chǎn)品銷售等業(yè)務(wù);證券營業(yè)部證違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定，以及大量的復(fù)核機制不健全，內(nèi)部控制不完善等。

業(yè)內(nèi)人士表示，密集罰單反映出券商全面風(fēng)險控制能力和工作有待改善，即使中金、平安這樣的大券商也不例外。

壓線落實全面風(fēng)險管理

年關(guān)將至，券商落實全面風(fēng)險管理的壓力非常大，業(yè)內(nèi)多家券商表示，年底檢查和自查整改不斷。

這其中的原因在于自律規(guī)則的時限：去年年底，中證協(xié)發(fā)布了經(jīng)修訂的四項自律規(guī)則，規(guī)定證券公司從全面風(fēng)險管理、流動性風(fēng)險管理、壓力測試、風(fēng)控指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)等四個方面進行風(fēng)險管理。并要求所有證券公司須在2017年12月31日前落實全面風(fēng)險管理要求。

如今期限將至，不少券商正爭分奪秒推動這一指標的完成。

12月26日晚，東方證券發(fā)布公告稱，將全面風(fēng)險管理的監(jiān)督職責(zé)納入了新修改的公司章程;華鑫證券為了進一步明確相關(guān)職責(zé)，將合規(guī)稽核部分拆為合規(guī)與風(fēng)險管理總部、審計監(jiān)察部兩個部門，增配勝任人員;平安證券在前不久對媒體表示，公司落實的全面風(fēng)險管理計劃正有序推進，2017年底能夠全面完成。

對此，華融證券的分析師趙競萌表示，2017年監(jiān)管延續(xù)從嚴態(tài)勢，監(jiān)管政策不斷細化完善，券商各項業(yè)務(wù)承壓，從嚴監(jiān)管推動券商業(yè)務(wù)規(guī)范開展，能有效防范金融風(fēng)險，長期看有利于行業(yè)健康發(fā)展。

平安證券分析師繳文超和陳雯預(yù)測，2018年行業(yè)監(jiān)管仍將全面從嚴，但市場對政策預(yù)期已較為充分，且監(jiān)管將呈現(xiàn)邊際改善的態(tài)勢。