慧球科技(600556,股吧)(600556.SH)“屢教不改”，證監(jiān)會終于“親自”出手。8月25日晚間，慧球科技公告收到證監(jiān)會下發(fā)的《調(diào)查通知書》，該公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)而被立案調(diào)查。而在這之前，上海證券交易所(下稱“上證所”)已經(jīng)針對其劣行先后做出暫停信息披露直通車業(yè)務(wù)資格、股票停牌、考慮處以ST等監(jiān)管舉措。

慧球科技在信息披露、實(shí)際控制人變更等多個方面混亂不清，而因?yàn)槠ネ蛊?600696,股吧)(600696.SH)前董事長鮮言的入局，使得迷局更加錯綜復(fù)雜?！兜谝回?cái)經(jīng)日報(bào)》記者近日從多位接近慧球科技的知情人士處獲悉，原掌門人顧國平已將慧球科技轉(zhuǎn)手奉予鮮言，目前上市公司正悄然進(jìn)行人事?lián)Q血，待調(diào)整妥當(dāng)、時機(jī)成熟之后將正式迎接新的主人。

直接“對抗”逼出立案

近一個多月的監(jiān)管舉措并未讓慧球科技變得“聽話”，業(yè)內(nèi)對其被立案調(diào)查也早有預(yù)期。浙江裕豐律師事務(wù)所高級合伙人厲健上周接受本報(bào)采訪時就表示，交易所的處分威懾力有限，不過慧球科技涉嫌違法情節(jié)比較嚴(yán)重，未來被證監(jiān)會處罰可能性極大。在交易所提請證券監(jiān)管部門查處之后，預(yù)計(jì)證監(jiān)會很快會進(jìn)行立案調(diào)查。

本周一(8月22日)《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》也向證監(jiān)會發(fā)出詢問，希望了解監(jiān)管層如何看待慧球科技“監(jiān)管失聯(lián)”、實(shí)控人不清、董秘?zé)o資質(zhì)等問題，以及是否將采取進(jìn)一步措施進(jìn)行監(jiān)管。

可以看到，慧球科技所有問題的關(guān)鍵都與一個關(guān)鍵人物交織不清，就是前匹凸匹董事長鮮言。

8月9日，慧球科技宣布聘用鮮言為證券事務(wù)代表，從一家上市公司的董事長屈尊“下嫁”到另一家上市公司擔(dān)任證券事務(wù)代表，這種巨大的落差引發(fā)了市場強(qiáng)烈質(zhì)疑。據(jù)本報(bào)了解，事情也并非如此簡單。

多位接近慧球科技的知情人士透露，慧球科技原董事長顧國平已將慧球科技轉(zhuǎn)手奉予鮮言，目前慧球科技正悄然進(jìn)行人事?lián)Q血，待調(diào)整妥當(dāng)、時機(jī)成熟之后將正式迎接新主人。

在本報(bào)近期的報(bào)道《慧球科技大“換血”為鮮言鋪路 投資者憂慮“翻版”匹凸匹》中，一位接近慧球科技的知情人士向本報(bào)透露了更多細(xì)節(jié)。

據(jù)該人士介紹，顧國平接手慧球科技之后變更了其主營業(yè)務(wù)，但隨著定增被否以及業(yè)務(wù)運(yùn)營不理想，顧國平對慧球科技這個“殼”雖然尚具有控制力，但業(yè)務(wù)經(jīng)營方面已經(jīng)很難展開，以致業(yè)績不佳，再到之后經(jīng)歷資管計(jì)劃爆倉，顧國平無奈將上市公司這個“殼”賣出，“這個事情也談了很久，最后是鮮言接盤”。

早在8月10日，顧國平也向本報(bào)親證，其已于今年5月份退出慧球科技，不再是慧球科技的實(shí)際控制人，“前段時間，我已經(jīng)向交易所、證監(jiān)局澄清”。

背后暗濤洶涌，公開信息中卻并沒有透露一絲一毫。就連最近對上證所的問詢回復(fù)中，慧球科技仍舊是對外強(qiáng)調(diào)公司實(shí)際控制人未發(fā)生變更，顧國平仍可以對公司決策形成實(shí)質(zhì)性控制。

對此，上證所也多次就該公司實(shí)際控制人狀態(tài)存疑提出監(jiān)管要求，要求該公司說明鮮言“是否直、間接持有上市公司股權(quán)，是否直、間接控制上市公司的董事會席位，是否控制上市公司的日常管理和信息披露事務(wù)”，但是慧球科技方面至今仍未按要求予以核實(shí)并披露相關(guān)情況。

與此同時，在該公司新聘董秘和證代尚不具任職資格的情況下，公司現(xiàn)任董事長董文亮多次拒絕上證所的監(jiān)管談話要求，上證所甚至無法直接與其取得直接聯(lián)系。

屢次挑戰(zhàn)監(jiān)管權(quán)威的慧球科技在近期泄露的一份購買房屋資產(chǎn)公告，更是讓市場一度擔(dān)憂慧球科技將因鮮言的資本騰挪之術(shù)而走上匹凸匹的老路。

上證所在暫?；矍蚩萍夹畔⑴?ldquo;直通車”業(yè)務(wù)之后，對其擬披露資料進(jìn)行事前審核，審核發(fā)現(xiàn)，還需要慧球科技補(bǔ)充一份材料。然而令人想不到的是，慧球科技在未提交至交易所、未公告的情況下，使內(nèi)容全文泄露，流傳于股吧之中。

《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》查閱東方財(cái)富(300059,股吧)網(wǎng)股吧發(fā)現(xiàn)，改公告的主要內(nèi)容是，慧球科技新設(shè)立的全資子公司湖北柯塞威供應(yīng)鏈管理有限公司使用自有資金1243.4849萬元購買位于湖北省荊門市響嶺路楚天城房屋資產(chǎn)一幢，并承擔(dān)稅費(fèi)約50.36萬元，用于公司經(jīng)營辦公及日常業(yè)務(wù)。

但全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，荊門漢通法定代表人為鮮言——現(xiàn)被聘為慧球科技證代、原匹凸匹董事長，且該公司的股東之一為鮮言投資的深圳柯塞威金融信息服務(wù)有限公司。其中是否涉及關(guān)聯(lián)交易，成為上證所以及市場的一大質(zhì)疑。

資本騰挪迷霧重重

隱秘的偽裝之下，資本暗道縱橫交錯。上述疑似關(guān)聯(lián)交易的操作手法在鮮言掌舵匹凸匹期間、甚至離職以后均有發(fā)生。這也讓部分投資者表示憂慮——慧球科技是否變成第二個匹凸匹?

據(jù)本報(bào)不完全統(tǒng)計(jì)，目前鮮言旗下的公司有深圳柯塞威金融信息服務(wù)有限公司、柯塞威基金、荊門漢通、荊門漢達(dá)實(shí)業(yè)有限公司等。

其中荊門漢通更是被質(zhì)疑為鮮言暗通匹凸匹的“通道”。近日匹凸匹公告稱，計(jì)劃以1億元的價(jià)格，向鮮言控制的匹凸匹網(wǎng)絡(luò)科技(上海)有限公司(下稱匹凸匹網(wǎng)絡(luò))，轉(zhuǎn)讓匹凸匹金融信息服務(wù)(深圳)有限公司(下稱匹凸匹金融)100%股權(quán)。

換言之，匹凸匹計(jì)劃將原來的“P2P板塊”賣給鮮言。據(jù)本報(bào)記者了解，目前鮮言實(shí)際上已經(jīng)控制了匹凸匹最為重要的資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)了表面退出、實(shí)際仍藏身匹凸匹背后的布局。

關(guān)鍵人物鮮言的神秘面紗目前仍未被完全揭，外來“入侵者”深圳市瑞萊嘉譽(yù)投資企業(yè)(有限合伙)(下稱“瑞萊嘉譽(yù)”)的背景也是隱秘不明。今年7月21日至7月28日期間，瑞萊嘉譽(yù)通過購買慧球科技股票4.999978%。彼時慧球科技因以“不足5%”為由拒不披露瑞萊嘉譽(yù)的持股情況，而正式開始了與上證所的“交手”。

有坊間傳聞稱，瑞萊嘉譽(yù)真正的幕后是豐煜系的劉峰。對此，《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》也曾通過天眼查發(fā)現(xiàn)，持股瑞萊嘉譽(yù)90.9%的張琲與上海豐煜投資有限公司股東劉峰曾共同持股相同的公司。瑞萊嘉譽(yù)承認(rèn)張琲和劉峰曾共事過，但稱這層關(guān)系已于2014年7月份以后隨著股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及離職而結(jié)束。

除了與劉峰的傳聞，瑞萊嘉譽(yù)與深圳市陸家嘴(600663,股吧)財(cái)富理財(cái)管理有限公司(下稱“陸家嘴財(cái)富”)也存在共享公司前臺辦公區(qū)、瑞萊嘉譽(yù)控股股東深圳市前海瑞萊小微金融資產(chǎn)管理有限公司的股東謝舜堯?yàn)殛懠易熵?cái)富股東公司的監(jiān)事。

瑞萊嘉譽(yù)就上證所問詢函對其背景的回復(fù)依舊澄而不清，讓市場投資者直呼“看不懂，都是謎。”在這內(nèi)憂外患之下，遭遇立案調(diào)查的慧球科技將走向何方，值得繼續(xù)關(guān)注。