上海證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)泰誠(chéng)大通(上海)股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)泰誠(chéng)大通)采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，泰誠(chéng)大通在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下問(wèn)題：

一是所發(fā)行的“平陽(yáng)富恒投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)”產(chǎn)品未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金備案手續(xù);二是“泰誠(chéng)大通朱雀14號(hào)私募投資基金”產(chǎn)品的投資者人數(shù)累計(jì)超過(guò)二百人;三是向投資者承諾使用公司自有資金墊付投資本金及預(yù)期收益。

上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第八條第一款、第十一條第一款、第十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)泰誠(chéng)大通予以警示。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第八條：各類(lèi)私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息： (一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別;(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的 20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十一條：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。 投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第十五條：私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)泰誠(chéng)大通(上海)股權(quán)投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

泰誠(chéng)大通(上海)股權(quán)投資管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下問(wèn)題：

一是所發(fā)行的“平陽(yáng)富恒投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)”產(chǎn)品未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金備案手續(xù);二是“泰誠(chéng)大通朱雀14號(hào)私募投資基金”產(chǎn)品的投資者人數(shù)累計(jì)超過(guò)二百人;三是向投資者承諾使用公司自有資金墊付投資本金及預(yù)期收益。

上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))第八條第一款、第十一條第一款、第十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你公司予以警示。你公司應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2020年3月16日