在合規(guī)經(jīng)營(yíng)的監(jiān)管高壓線之下，今年上半年，除了已經(jīng)披露的東吳基金、泰達(dá)宏利基金等4家基金公司外，又有4家基金公司在近期披露的基金半年報(bào)或上市公司半年報(bào)中曝光了受行政處罰、采取監(jiān)管措施的情況。

恒越基金在旗下基金半年報(bào)中披露，報(bào)告期內(nèi)，收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局出具的《關(guān)于對(duì)恒越基管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，責(zé)令公司進(jìn)行為期3個(gè)月的整改，整改期間暫停受理及審核本公司公募基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)。公司高度重視，制定相關(guān)整改措施，目前整改正在持續(xù)進(jìn)行中。

華安基金在旗下基金半年報(bào)中表示，2019年1月，針對(duì)上海證監(jiān)局向公司出具的《關(guān)于對(duì)華安基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，公司高度重視，逐一落實(shí)各項(xiàng)整改要求，針對(duì)性地制定、實(shí)施整改措施，進(jìn)一步提升公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。2019年2月，公司已經(jīng)通過上海證監(jiān)局的檢查驗(yàn)收。

這是華安基金連續(xù)兩年收到證監(jiān)局責(zé)令整改的通知。去年4月，華安基金收到上海證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)華安基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，5月份通過上海證監(jiān)局的檢查驗(yàn)收。

西部證券(002673)半年報(bào)顯示，其控股子公司西部利得基金于2019年4月收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)西部利得基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，但西部證券并未披露西部利得基金被監(jiān)管整改的具體內(nèi)容。

今年年初，中國(guó)人民銀行也向基金公司開出了百萬元級(jí)別的反洗錢“罰單”。

行政處罰信息顯示，工銀瑞信基金違反《反洗錢法》，中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部對(duì)工銀瑞信基金作出行政處罰，對(duì)工銀瑞信基金及相關(guān)責(zé)任人分別罰款190萬元、17萬元，合計(jì)207萬元。工銀瑞信基金也在旗下基金半年報(bào)中披露了上述處罰情況。證券時(shí)報(bào)記者解語