10月11日，記者從全國股轉(zhuǎn)公司獲悉，為規(guī)范新三板市場(chǎng)主體行為，促進(jìn)其合法合規(guī)參與市場(chǎng)，全國股轉(zhuǎn)公司切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，9月共對(duì)1宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分，對(duì)50宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中30宗違規(guī)行為被采取口頭警示、約見談話、提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，20宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

據(jù)了解，9月被采取書面形式自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為主要包括規(guī)范運(yùn)作違規(guī)、信息披露違規(guī)、并購重組違規(guī)和其他違規(guī)行為。

據(jù)悉，涉及規(guī)范運(yùn)作的違規(guī)事項(xiàng)主要包括以下五種類型：一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)、關(guān)聯(lián)方占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù);二是掛牌公司對(duì)外提供擔(dān)保，未履行審議程序及信息披露義務(wù);三是關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù);四是掛牌公司股票發(fā)行未履行相關(guān)程序及信息披露義務(wù)，新增股票未在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司集中登記存管;五是掛牌公司在股票發(fā)行過程中違規(guī)改變募集資金用途，未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。

此外，涉及信息披露的違規(guī)事項(xiàng)主要包括以下兩種類型：一是掛牌公司未及時(shí)披露重大事件，包括重大訴訟，掛牌前大額擔(dān)保，5%以上股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié);二是掛牌公司定期報(bào)告財(cái)務(wù)信息披露不真實(shí)。

另外，涉及并購重組的違規(guī)事項(xiàng)包括掛牌公司重大資產(chǎn)重組未按照有關(guān)規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)。

據(jù)悉，其他違規(guī)行為主要涉及權(quán)益變動(dòng)違規(guī)，掛牌公司股東增持或減持掛牌公司股份，與其一致行動(dòng)人合并持股比例達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。

全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)上述違規(guī)情形實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，并對(duì)相關(guān)責(zé)任主體給予自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將進(jìn)一步提升掛牌公司規(guī)范治理和信息披露質(zhì)量，保障投資者的合法權(quán)益，為深化新三板市場(chǎng)改革夯實(shí)基礎(chǔ)。本報(bào)見習(xí)記者 宓迪